中证协：全面规范券商同一业务同一客户风险管理

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中证协发布《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》，对券商同一业务、同一客户风险管理机制做出规范引导，提出五点要求建议。

中证协表示，券商在制定客户身份识别、关联关系认定标准以及同一业务分类和定义的制度流程等时，要充分考虑到各个部门、子公司的人员、系统等方面的具体情况、特别是差异情况，要具有可操作性；券商在建设系统时，应在软硬件及系统架构层面规划足够扩展空间，让系统保持足够弹性。在硬件扩展性方面，为深度学习等各类人工智能算法部署预留算力支持；在软件扩展性方面，预留各类标准化接口，做好人工智能、大数据等各类服务的实时对接；在架构扩展性方面，支持分布式存储及计算，并做好各类异构数据的融合。中证协表示，券商也应建立健全数据治理和质量控制机制，在整体管理上应结合自身特点逐步实现，先母公司后集团，先信用、投资业务后其他业务（如投行、资产管理业务等），并对有关系统进行回溯、评估、动态调整，不断优化完善。

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