全球观点：设研院: 关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告

证券代码：300732       证券简称：设研院        公告编号：2023-008

债券代码：123130       债券简称：设研转债

              河南省交通规划设计研究院股份有限公司

(资料图片)

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   特别提示：

   河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购

注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次业绩补偿股份回购注销完成后，

“设研转债”转股价格不变。

  公司于 2021 年 11 月 11 日公开发行了 376 万张可转换公司债券（债券简称：

设研转债，债券代码：123130）。根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实

施细则》（以下简称“《业务实施细则》”）《河南省交通规划设计研究院股份

有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》

                    （以下简称“《募集说明书》”）

的相关条款，以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关

规定，“设研转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股

或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加

的股本）使公司股份发生变化时，将按规定进行转股价格的调整。

   一、 关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

  根据《业务实施细则》、《募集说明书》及中国证券监督管理委员会关于可

转换公司债券发行的有关规定，在发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、

增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及

派送现金股利等情况，使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调

整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

  派送红股或转增股本：P1=P0÷(1+n)；

  增发新股或配股：P1=(P0+A×k)÷(1+k)；

  上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)÷(1+n+k)；

  派送现金股利：P1=P0-D；

   上述三项同时进行：P1=(P0–D+A×k)÷(1+n+k)。

   其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价；n 为派送红股或转增股

本率；A 为增发新股价或配股价；k 为增发新股或配股率；D 为每股派送现金

股利。

   当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，

并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于

公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调

整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后、转换股份登记日之

前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

   当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数

量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债

权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及

充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股

价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关

规定来制订。

    二、 可转换公司债券转股价格历次调整的情况

转换公司债券转股价调整的相关规定，“设研转债”转股价由 11.24 元/股调整为

（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购专用证券账户剩余股份注销调整可转

债转股价格的公告》（公告编号：2022-006）。

股票的回购注销事宜，公司总股本由 274,087,336 股减少为 274,063,336 股。因该

次回购注销股份数量较小，根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“设研转

债”转股价格未作调整。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 2 日在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转

股价格的公告》（公告编号：2022-012）。

股的回购注销，公司总股本由 274,063,336 股减少至 271,217,529 股,根据公司可

转债转股价格调整的相关规定，

             “设研转债”转股价格由 11.22 元/股调整为 11.34

元/股。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

披露的《关于回购注销部分业绩承诺补偿股份并调整可转债转股价格的公告》

                                 （公

告编号：2022-053）。

权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元

（含税），同时以资本公积转增股本方式，每 10 股转增 2 股，剩余未分配利润

滚存入下一年度的分派方案，根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“设研

转债”转股价格由 11.34 元/股调整为 9.24 元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯

网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021 年度权益分派调整可转债转股价格

的公告》（公告编号：2022-057）。

合计 1,140，480 股的回购注销，公司总股本由 325,461,034 股减少为 324,320,554

股(截至 2022 年 7 月 31 日,剔除设研转债转股数据)，根据公司可转换公司债券

转股价调整的相关规定，“设研转债”转股价调整为 9.26 元/股。具体内容详见

公司于 2022 年 10 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回

购注销部分股权激励限售股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：

    三、 本次转股价格调整情况

   公司于 2023 年 3 月 7 日办理完成了 1 名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回

购注销事宜，共回购注销 28,626 股，公司总股本由 324,369,890 股减少至

股，用于回购的资金总额为 1 元。

   根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。

计算过程如下：

   P1=（P0+A×k）/（1+k）=9.26 元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）。

   其中 P0=9.26 元/股，A 为回购价格约 0 元/股，k 为-0.000088，即 28,626 股

/324,369,890 股。

   特此公告。

                     河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会

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